浙商基金经理玩“老鼠仓”栽了：倒亏36万，被罚30万！曾是“最佳中国分析师”

来源：财通社

作者：何剑岭

(资料图)

你说搞“老鼠仓”吧，目的当然是暗戳戳地搞钱啦。

不过，下面这个“老鼠仓”就挺悲催的：基金经理辛辛苦苦搞了1年半的趋同交易，成交金额1760万元，但是截至案发时竟然亏损了36万元。被监管层查出来之后，还被罚30万元。

这位曾经的“最佳中国分析师”，完全就是“偷鸡不着蚀把米”啊。

“老鼠仓”操作流程曝光

7月7日，证监会浙江监管局公布了一则涉及浙商基金人员“老鼠仓”行为的行政处罚决定书。

针对刘炜的行政处罚

行政处罚决定书显示，这一“老鼠仓”的流程是这样的：

一、“老鼠”先入职基金：

2021年2月1日，刘炜入职浙商基金，入职后即参与管理浙商沪港深精选基金，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。

2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

二、设立“老鼠仓”账户：

刘炜入职浙商基金不久，“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。

三、“老鼠仓”与基金趋同交易：

自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223,280.86元。

上述期间内，“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141,814.23元。

四、趋同交易1760万元，亏损36.5万元：

经计算，刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365,095.09元。

被罚30万元

对以上违法行为，刘炜还提出了申辩。

行政处罚决定书显示，刘炜在其申辩材料中提出：

第一，无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解，造成本次违法行为。

第二，未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生，不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。

第三，未造成投资人经济损失。

第四，纠错态度良好，积极配合调查、提供资料等。

第五，不存在其他违法行为。

第六，已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

不过，这些都被监管层驳回了：

浙江监管局表示，我局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，我局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定，我局决定：对刘炜处以30万元罚款。

曾获评“最佳中国分析师”

刘炜是何许人也？

刘炜曾被评为“最佳中国分析师”

Choice数据显示，刘炜是硕士研究生、金融学硕士，拥有超过17年中国(香港)投资管理与国际投行研究经验。曾任亨茂大中华基金(隶属于美国纽约梅隆银行)的大中华基金经理,其管理的Renaissance大中华基金为晨星4颗星基金。曾就职于包括瑞士银行UBS、法国巴黎银行BNP Paribas在内的国际投行，担任过里昂证券CLSA中国研究主管和首席策略师，被《亚洲货币》等权威杂志评为最佳中国分析师。于2021年2月加入浙商基金，于2021年6月起至2022年9月21日担任浙商沪港深精选基金基金经理。

另外，刘炜仅在浙商沪港深精选基金担任过基金经理，基金规模为8.29亿元。

值得注意的是，他的任职回报为-42%……

这也难怪他的“老鼠仓”趋同交易也会亏损了。

民生人寿是浙商基金大股东

Choice数据显示，浙商基金是2010年获批设立的民营企业，大股东是民生人寿，持股50%。养生堂和浙商证券各持股25%。

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